財政部關(guān)于印發(fā)《國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》的通知
財金〔2019〕93號
國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，全國社會保障基金理事會，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財政局，財政部各地監(jiān)管局，各國有金融機(jī)構(gòu)：
為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》精神，建立健全全流程、全覆蓋的國有金融資本基礎(chǔ)管理體系，切實加強(qiáng)國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理，及時、全面、準(zhǔn)確反映國有金融資本變動與分布情況，實現(xiàn)國有產(chǎn)權(quán)全流程監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失，我部制定了《國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請及時反饋我部。
附件：國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）
財政部
2019年9月20日
附件:
國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理辦法（試行）
第一章總則
第一條為加強(qiáng)國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理，及時、全面、準(zhǔn)確反映國有金融資本變動與分布情況，實現(xiàn)對國有產(chǎn)權(quán)變動的全鏈條動態(tài)穿透監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2018〕25號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》（國務(wù)院令第192號），制定本辦法。
第二條本辦法所稱國有金融資本，是指國家及其授權(quán)投資主體直接或間接對金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)，包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類金融企業(yè)，主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱產(chǎn)權(quán)登記是指財政部門對占有國有金融資本的金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)及其分布狀況、變動情況進(jìn)行登記管理的行為。
第三條在中華人民共和國境內(nèi)或境外設(shè)立的占有國有金融資本的金融機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱金融機(jī)構(gòu)），應(yīng)按本辦法規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記。國有控股金融機(jī)構(gòu)擁有實際控制權(quán)的境內(nèi)外各級企業(yè)及前述企業(yè)投資參股的企業(yè)（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)），應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍，所屬企業(yè)包括非金融企業(yè)。
前款所稱國有控股金融機(jī)構(gòu)是指國家控股或通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排擁有實際控制權(quán)的金融機(jī)構(gòu)（包括國有獨資金融機(jī)構(gòu)、國有全資金融機(jī)構(gòu)）。
第四條本辦法將金融機(jī)構(gòu)的實收資本按出資來源分為以下五類：
（一）國家資本，是指國家及其授權(quán)投資主體直接對金融機(jī)構(gòu)的出資，以及憑借國家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本（法律另有規(guī)定的除外）；
（二）國有出資，由國家及其授權(quán)投資主體、國有獨資企業(yè)、國有獨資公司單獨或者共同出資設(shè)立的企業(yè)出資所形成的資本；
（三）國有絕對控股出資，由國家及其授權(quán)投資主體和國有出資人直接或者間接合計持股比例超過50%不足100%的企業(yè)出資所形成的資本；
（四）國有實際控制出資，以上三類資本的出資人直接或者間接合計持股比例未超過50%但享有的表決權(quán)足以對股東（大）會決議產(chǎn)生重大影響，或通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的企業(yè)出資所形成的資本；
（五）其他出資，以上四類出資人以外的企業(yè)、自然人或其他經(jīng)濟(jì)組織出資所形成的資本。
（一）、（二）、（三）、（四）類資本的出資人統(tǒng)稱為國有控制出資人。
第五條以下類型的股權(quán)可不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記：
（一）金融機(jī)構(gòu)依法行使債權(quán)或擔(dān)保物權(quán)而受償于債務(wù)人、擔(dān)保人或第三人，以及因開展受托理財?shù)日＝?jīng)營業(yè)務(wù)所形成的股權(quán)資產(chǎn)，不屬于產(chǎn)權(quán)登記的范圍，但要按相關(guān)規(guī)定做好內(nèi)部登記和處置工作。
（二）以交易為目的持有的股權(quán)，不在長期股權(quán)投資項下核算的，不進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。當(dāng)持有目的改變后，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第六條產(chǎn)權(quán)登記的登記主體為金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)本級的產(chǎn)權(quán)登記申請工作，以及其所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記申請、審核、檢查等監(jiān)督管理相關(guān)工作，并對申報產(chǎn)權(quán)登記事項的真實性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
第七條辦理產(chǎn)權(quán)登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)屬清晰。產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系不清楚、發(fā)生產(chǎn)權(quán)糾紛或者資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)暫緩辦理產(chǎn)權(quán)登記，并在產(chǎn)權(quán)界定清楚、產(chǎn)權(quán)糾紛處理完畢或者資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)解凍后，30日內(nèi)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第八條國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記和管理機(jī)關(guān)為同級財政部門。國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記按照統(tǒng)一規(guī)制、分級管理的原則，由縣級以上（含縣級，下同）財政部門組織實施。
（一）財政部負(fù)責(zé)中央國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理工作。
（二）縣級以上地方財政部門負(fù)責(zé)本級國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理工作。
上級財政部門指導(dǎo)和監(jiān)督下級財政部門的國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理工作。財政部各地監(jiān)管局根據(jù)財政部的委托，協(xié)助辦理中央國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記工作，開展屬地國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督管理工作。
第九條各級財政部門履行以下職責(zé)：
（一）依法確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)國有產(chǎn)權(quán)歸屬、理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）；
（二）監(jiān)督國有控股金融機(jī)構(gòu)的出資和產(chǎn)權(quán)變動及處置行為；
（三）對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)被司法凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動事項進(jìn)行備案；
（四）監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)國有資本經(jīng)營狀況；
（五）統(tǒng)計、監(jiān)測、匯總和分析國有金融資本占有、使用和變動情況；
（六）向上級財政部門報送國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記情況與產(chǎn)權(quán)變動狀況分析報告。
國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理制度、產(chǎn)權(quán)登記證（表）以及產(chǎn)權(quán)登記信息系統(tǒng)由財政部統(tǒng)一制訂、制作和開發(fā)。
第十條國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記的職責(zé)劃分：
（一）兩個及兩個以上國有控制出資人共同投資設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，按擁有實際控制權(quán)的出資人的產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系確定產(chǎn)權(quán)登記的主管財政部門；任一方均不擁有實際控制權(quán)的，按持股比例最大的一方確定；各方持股比例相等的，按其共同推舉的一方確定。
（二）隸屬于各級人民政府或政府部門直接管理的一級金融機(jī)構(gòu)由財政部門核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證；其他機(jī)構(gòu)由財政部門核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記表。
第十一條產(chǎn)權(quán)登記證（表）是金融機(jī)構(gòu)辦結(jié)產(chǎn)權(quán)登記的證明，是客觀記載金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)狀況基本信息的文件，是金融機(jī)構(gòu)依法占有、使用國有金融資本的憑證，是依法確認(rèn)其國有產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系的基礎(chǔ)依據(jù)。
金融機(jī)構(gòu)在辦理國有股權(quán)類資產(chǎn)評估，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等有關(guān)事項時，按規(guī)定須辦理產(chǎn)權(quán)登記的，必須出具產(chǎn)權(quán)登記證（表）。
第二章產(chǎn)權(quán)登記形式和內(nèi)容
第十二條產(chǎn)權(quán)登記分為產(chǎn)權(quán)占有登記、產(chǎn)權(quán)變動登記和產(chǎn)權(quán)注銷登記。
第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)占有登記：
（一）因投資、分立、合并而新設(shè)機(jī)構(gòu)的；
（二）因收購、投資入股而取得機(jī)構(gòu)股權(quán)的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的情形。
第十四條產(chǎn)權(quán)占有登記應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）機(jī)構(gòu)出資人名稱、出資類別、出資金額、出資形式及資金來源；
（二）機(jī)構(gòu)注冊資本、出資比例；
（三）機(jī)構(gòu)名稱及級次；
（四）機(jī)構(gòu)組織形式及類別；
（五）機(jī)構(gòu)注冊時間、注冊地；
（六）機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)范圍、所屬行業(yè)；
（七）機(jī)構(gòu)主要管理人員情況；
（八）財政部門要求的其他內(nèi)容。
第十五條申請辦理產(chǎn)權(quán)占有登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：
（一）產(chǎn)權(quán)占有登記申請；
（二）國有金融資本產(chǎn)權(quán)占有登記申報表；
（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；
（四）機(jī)構(gòu)章程；
（五）出資證明文件以及占有單位的最近一期財務(wù)會計報告；
（六）主要出資人《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件或其他證明文件,國有控制出資人的國有產(chǎn)權(quán)證明文件；
（七）《營業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件；
（八）財政部門認(rèn)定需提交的其他文件和資料。
第十六條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)變動登記：
（一）名稱、注冊地、主營業(yè)務(wù)范圍、境內(nèi)機(jī)構(gòu)法定代表人發(fā)生變動；
（二）注冊資本發(fā)生變動；
（三）組織形式、機(jī)構(gòu)類別及級次發(fā)生變動；
（四）國有控制出資人名稱、出資類別、出資金額、出資比例發(fā)生變動；
（五）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)變動登記的情形。
第十七條申請辦理產(chǎn)權(quán)變動登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：
（一）產(chǎn)權(quán)變動登記申請；
（二）國有金融資本產(chǎn)權(quán)變動登記申報表；
（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；
（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）；
（五）《營業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件；
（六）修改后的機(jī)構(gòu)章程；
（七）出資證明文件以及變動單位的最近一期財務(wù)會計報告；
（八）國有控制出資人發(fā)生變動的，提交新加入的國有控制出資人的《營業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件及國有產(chǎn)權(quán)證明文件；
（九）通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)、增資擴(kuò)股的，提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的國有產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易憑證；
（十）財政部門認(rèn)定需提交的其他文件和資料。
金融機(jī)構(gòu)申請辦理產(chǎn)權(quán)變動登記僅涉及第十六條第（一）項以及僅涉及國有控制出資人名稱變動的，可以只提交本條第（一）至（六）項和第（十）項規(guī)定的文件和資料。
第十八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記：
（一）因解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算，并注銷法人資格的；
（二）因產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、股權(quán)出資、出資人性質(zhì)改變等導(dǎo)致出資人中不再存在國有控制出資人的；
（三）其他應(yīng)當(dāng)辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記的情形。
第十九條申請辦理產(chǎn)權(quán)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和資料：
（一）產(chǎn)權(quán)注銷登記申請；
（二）國有金融資本產(chǎn)權(quán)注銷登記申報表；
（三）經(jīng)濟(jì)行為決策或者批復(fù)文件；
（四）注銷證明；
（五）產(chǎn)權(quán)登記證（表），《營業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件；
（六）機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)清查、清算報告，或者資產(chǎn)評估備案表、核準(zhǔn)文件；
（七）國有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）有償轉(zhuǎn)讓或者整體改制的協(xié)議、方案；
（八）受讓方為企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提交《營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件；受讓方為事業(yè)單位或社會團(tuán)體的，應(yīng)當(dāng)提交《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件；受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)提交自然人有效的身份證復(fù)印件；
（九）通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的，提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的轉(zhuǎn)讓國有產(chǎn)權(quán)的交易憑證；
（十）財政部門認(rèn)定需提交的其他文件和資料。
第三章產(chǎn)權(quán)登記程序
第二十條金融機(jī)構(gòu)（含所屬企業(yè)，下同）發(fā)生產(chǎn)權(quán)登記相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為時，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為完成后30日內(nèi)，申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。逾期后申請補(bǔ)辦的，應(yīng)書面提交由本單位主要負(fù)責(zé)人簽字的申請文件，說明逾期原因；財政部門應(yīng)在產(chǎn)權(quán)登記證（表）中注明“補(bǔ)辦”字樣。
第二十一條金融機(jī)構(gòu)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)填報要求，填寫有關(guān)登記內(nèi)容和相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為合規(guī)性資料目錄，并提交有關(guān)文件和資料（含電子文檔），逐級報送金融機(jī)構(gòu)總部。金融機(jī)構(gòu)總部對登記內(nèi)容及相關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的合規(guī)性進(jìn)行審核后，通過產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)向財政部門申請登記。
金融機(jī)構(gòu)總部申辦本級產(chǎn)權(quán)登記時，還應(yīng)當(dāng)將所需提交的文件和資料的紙質(zhì)材料整理成卷，附加目錄清單。未按要求提交文件和資料的，財政部門不予受理。
第二十二條財政部門應(yīng)當(dāng)自收到金融機(jī)構(gòu)總部報送的產(chǎn)權(quán)登記信息起30日內(nèi)，對符合登記要求的金融機(jī)構(gòu)予以辦理產(chǎn)權(quán)登記；對經(jīng)濟(jì)行為操作過程不符合相關(guān)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)，財政部門應(yīng)當(dāng)向金融機(jī)構(gòu)總部下發(fā)限期整改通知書，完成整改后予以辦理產(chǎn)權(quán)登記。
第二十三條產(chǎn)權(quán)登記申請材料已經(jīng)財政部門審核通過的金融機(jī)構(gòu)，由財政部門按規(guī)定核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）。
金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)注銷登記后，產(chǎn)權(quán)登記證（表）應(yīng)當(dāng)及時收回，予以注銷。
第二十四條金融機(jī)構(gòu)未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的，發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動或者注銷情形時，應(yīng)當(dāng)先補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記，再申請辦理產(chǎn)權(quán)變動或者注銷登記。未辦理產(chǎn)權(quán)占有登記的不得進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。
金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記時，應(yīng)當(dāng)提交其設(shè)立（被收購、投資入股）和自設(shè)立（被收購、投資入股）至補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)占有登記時發(fā)生的產(chǎn)權(quán)變動文件和資料。
第四章產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督與管理
第二十五條金融機(jī)構(gòu)總部及其所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記制度和工作體系，落實產(chǎn)權(quán)登記管理工作責(zé)任，明確本單位職能部門和崗位人員。金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)對制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。年度檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)書面報告財政部門。
第二十六條財政部門應(yīng)當(dāng)對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)登記工作的日常登記情況、年度檢查情況和限期整改事項落實情況等進(jìn)行監(jiān)督，并向有關(guān)單位通報情況。
第二十七條金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)于每年5月20日前，完成上一年度本級及其所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記情況的監(jiān)督檢查工作，并報財政部門備案。年度監(jiān)督檢查備案材料包括：
（一）產(chǎn)權(quán)登記年度監(jiān)督檢查結(jié)果報告；
（二）國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督檢查表；
（三）國有金融資本經(jīng)營年度報告書；
（四）產(chǎn)權(quán)登記證（表）和《營業(yè)執(zhí)照》《事業(yè)單位法人證書》或《社會團(tuán)體法人登記證書》復(fù)印件；
（五）經(jīng)注冊會計師審計的上一年度財務(wù)會計報告；
（六）財政部門認(rèn)定需提交的其他文件和資料。
第二十八條國有金融資本經(jīng)營年度報告書是反映金融機(jī)構(gòu)在檢查年度內(nèi)國有金融資本經(jīng)營狀況、產(chǎn)權(quán)變動情況的書面文件。主要報告以下內(nèi)容：
（一）國有金融資本保值增值情況；
（二）國有資本金實際到位和增減變動情況；
（三）國有資本金的分布及結(jié)構(gòu)變化，包括對外投資及投資收益情況；
（四）金融機(jī)構(gòu)本級及其所屬企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動以及辦理相應(yīng)產(chǎn)權(quán)變動登記情況；
（五）提供擔(dān)保以及資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)等產(chǎn)權(quán)或有變動事項；
（六）其他需要說明的問題。
第二十九條下級財政部門應(yīng)當(dāng)于每年6月20日前，編制并向上級財政部門報送上一年度本級國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記年度匯總表與產(chǎn)權(quán)變動狀況的分析報告。
第三十條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時對產(chǎn)權(quán)登記年度監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并按照本辦法規(guī)定，申請補(bǔ)辦產(chǎn)權(quán)登記或者對原有登記內(nèi)容進(jìn)行更正。未按要求及時整改的，財政部門對相關(guān)單位給予通報批評或警告。
第三十一條財政部門依據(jù)產(chǎn)權(quán)登記監(jiān)督情況和問題整改情況，在產(chǎn)權(quán)登記證上簽署年度監(jiān)督意見。
第三十二條任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、出售產(chǎn)權(quán)登記證（表）。產(chǎn)權(quán)登記證（表）若有遺失或者毀壞的應(yīng)說明情況，再向原核發(fā)產(chǎn)權(quán)登記證（表）的財政部門申請補(bǔ)領(lǐng)。
第三十三條金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保證申報材料的全面真實有效，按規(guī)定填寫相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記內(nèi)容，并在規(guī)定期限內(nèi)如實申報產(chǎn)權(quán)占有、變動和注銷登記的有關(guān)文件資料，確保電子文檔與紙質(zhì)材料一致。
第三十四條財政部門、金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)建立健全產(chǎn)權(quán)登記檔案管理制度；金融機(jī)構(gòu)總部對辦理完成的產(chǎn)權(quán)登記事項，應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)資料整理歸檔，分戶建立產(chǎn)權(quán)登記檔案。
第三十五條金融機(jī)構(gòu)在辦理產(chǎn)權(quán)登記過程中，有下列行為之一的，由財政部門責(zé)令其改正。情節(jié)嚴(yán)重的，對單位給予通報批評，可以按規(guī)定處以罰款，并提請有關(guān)部門或單位對相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員按照規(guī)定給予處分。造成國有資產(chǎn)損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)人員和有關(guān)人員的責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：
（一）未按本辦法規(guī)定及時、如實申請辦理產(chǎn)權(quán)登記的；
（二）偽造、涂改、出租、出借、出售產(chǎn)權(quán)登記證（表）的；
（三）其他違法違規(guī)行為。
第三十六條在國有金融資本產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和處置過程中，按規(guī)定須辦理產(chǎn)權(quán)登記的金融機(jī)構(gòu)未出示產(chǎn)權(quán)登記證（表）的，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得受理其轉(zhuǎn)讓申請。
第三十七條財政部門工作人員在產(chǎn)權(quán)登記工作中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，不得玩忽職守、濫用職權(quán)。存在違規(guī)登記及其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《公務(wù)員法》《監(jiān)察法》等有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第五章附則
第三十八條各省級財政部門可以根據(jù)本地區(qū)實際情況制定地方國有金融資本產(chǎn)權(quán)登記管理具體辦法，并報財政部備案。
第三十九條國有控股金融機(jī)構(gòu)所屬事業(yè)單位等下屬機(jī)構(gòu)視為其子企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記。
第四十條行政事業(yè)單位（除金融管理部門外）所辦的金融機(jī)構(gòu)和非金融國有企業(yè)集團(tuán)所辦的金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向相應(yīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請辦理產(chǎn)權(quán)登記。
取得國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（表）的上述金融機(jī)構(gòu)，依證（表）向財政部門報備產(chǎn)權(quán)信息，財政部門不重復(fù)審核。
第四十一條本辦法自2019年10月20日起施行?！督鹑陬惼髽I(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（財金〔2006〕82號）同時廢止。
