專利開放許可使用費估算指引
(試行)
國家知識產(chǎn)權(quán)局組織編寫 2022年10月
目 錄
一、總 則 1
(一)總體思路 1
(二)適用對象 1
(三)主要特點 1
二、估算方法 2
( 一 )參考該專利已自行實施產(chǎn)生的收益 2
(二)參考該專利已許可實施的使用費 3
(三)參考同行業(yè)專利實施許可統(tǒng)計數(shù)據(jù) 4
(四)參考國際一般許可費率 7
(五)資產(chǎn)評估方法 8
三、操作步驟 9
( 一 )判斷專利開放許可適當性 9
( 二 )根據(jù)場景選擇估算方法 9
( 三 )確定計算基數(shù) 10
( 四 )設置調(diào)整系數(shù) 10
( 五 )估算使用費并確定支付方式 10
附件1:開放許可使用費估算示例 13
附件2:“十三五”國民經(jīng)濟行業(yè)專利實施普通許可統(tǒng)計表 19
附件3:本指引編制參考的法律法規(guī)及相關政策 33
為指導專利權(quán)人在提出專利開放許可聲明時，科學、公允、合理地制定專利開放許可使用費的支付方式和標準，支持專利開放許可制度更好實施運行，根據(jù)《中華人民共和國專利法》等法律法規(guī)，結(jié)合實際，制定本指引。
一、總則
(一)總體思路
遵循市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府引導作用，尊重當事人意思自治，引導專利權(quán)人自愿自主選擇估算方法，科學合理提出專利開放許可使用費的支付標準和方式，促進市場化定價 和許可達成，形成有效的價格發(fā)現(xiàn)機制。
(二)適用對象
本指引適用于專利權(quán)人提出專利開放許可聲明、明確專利開放許可使用費支付標準和方式時參考使用，也適合被許可人尋求開放許可專利、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)圍繞專利開放許可開展相關服務時參考使用。
(三)主要特點
1.指導性
本指引指導、幫助專利權(quán)人估算專利開放許可使用費，其中給出的許可使用費估算方法和示例，僅供相關方參考使用，不具有強制性和約束力。
2.針對性
本指引根據(jù)專利實施許可的一般原理，結(jié)合開放許可的具體場景，針對性地提出專利開放許可使用費的估算方法，以及相應的參考基準、在基準基礎上進行調(diào)整的考慮因素、計算方式等內(nèi)容。
3.可操作性
本指引注重實操性，在闡述專利開放許可基本制度原理的同時，幫助專利權(quán)人選用簡明易懂、操作性強的方法，方便快捷地對專利開放許可使用費進行估算。
二、估算方法
(一)參考該專利已自行實施產(chǎn)生的收益
1.參考基準
如果擬開放許可專利已自行實施，形成在市場上銷售的專利產(chǎn)品，則可以將專利產(chǎn)品銷售收益中該專利技術(shù)的貢獻部分作為參考基準。具體來說，該參考基準可以由專利產(chǎn)品年均利潤和專利技術(shù)對產(chǎn)品整體利潤的貢獻率來確定。
2.計算方式
將專利產(chǎn)品銷售收益中該專利技術(shù)的貢獻部分作為參考基準，再結(jié)合許可條件存在的差異和開放許可“一對多” 特性，設置相應的調(diào)整系數(shù)，將參考基準(即計算基數(shù))和調(diào)整系數(shù)相乘，估算出專利開放許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：
固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=自行實施專利產(chǎn)品年均利潤 ×專利對產(chǎn)品的利潤的貢獻率×調(diào)整系數(shù)
按銷售額提成或利潤提成支付：
專利開放許可使用費提成率=專利對產(chǎn)品的銷售額或利 潤的貢獻率×調(diào)整系數(shù)
該種情況下，需要考慮該專利產(chǎn)品或類似產(chǎn)品市場情況，如果該專利產(chǎn)品或類似產(chǎn)品生產(chǎn)銷售量多面廣、市場已趨飽和，預期被許可人將來通過達成開放許可的獲益可能較少，則調(diào)整系數(shù)應適當調(diào)低。
另外，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據(jù)預期被許可人的數(shù)量，對調(diào)整系數(shù)進一步調(diào)整。例如，如果 擬開放許可專利技術(shù)方案易于實施，預期被許可人數(shù)量較多，則可以進一步調(diào)低調(diào)整系數(shù)，通過設置較低的開放許可使用費、實現(xiàn)較多的許可達成數(shù)量來獲得更好的許可收益。
(二)參考該專利已許可實施的使用費
1.參考基準
如果擬開放許可專利之前已簽訂過普通許可合同，則可將該專利普通許可的使用費作為參考基準。
2.計算方式
將該專利普通許可的使用費作為參考基準，再結(jié)合許可 條件存在的差異和開放許可“一對多”特性，設置相應的調(diào) 整系數(shù)，將參考基準(即計算基數(shù))和調(diào)整系數(shù)相乘，估算出專利開放許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：
固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=已簽訂的專利普通許可合同 年均使用費×調(diào)整系數(shù)
按銷售額提成或利潤提成支付：
無入門費：
專利開放許可使用費提成率=已簽訂的專利普通許可合 同提成率×調(diào)整系數(shù)
有入門費：
專利開放許可使用費提成率=已簽訂的專利普通許可合 同提成率×調(diào)整系數(shù)
專利開放許可入門費=已簽訂的專利普通許可合同入門 費×調(diào)整系數(shù)
該種情況下，擬開放許可專利與已簽訂普通許可合同的 專利為同一專利，需要考慮許可時間點、已簽訂普通許可合 同的數(shù)量和許可期限等許可條件的不同對許可使用費產(chǎn)生 的影響。例如，如果已簽訂許可合同數(shù)量較多，該專利產(chǎn)品 或類似產(chǎn)品生產(chǎn)銷售量多面廣、市場已趨飽和，預期被許可 人將來通過達成開放許可的獲益可能較少，則調(diào)整系數(shù)應適當調(diào)低。
此外，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據(jù) 預期被許可人的數(shù)量，對調(diào)整系數(shù)進一步調(diào)整。
(三)參考同行業(yè)專利實施許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)
1.參考基準
與擬開放許可專利相同或相近的技術(shù)領域或國民經(jīng)濟 行業(yè)已簽訂的專利實施普通許可合同的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，可以作為 參考基準。例如，國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的“十三五”國民經(jīng) 濟行業(yè)專利實施普通許可相關數(shù)據(jù)(見附件),以及滾動公布的2017-2021年專利實施許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)。專利開放許可制 度正式實施后，還可以參考在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案并公告的 相同或相近技術(shù)領域已達成的專利開放許可使用費數(shù)據(jù)。
以同行業(yè)或相近行業(yè)專利實施普通許可合同中的使用 費平均數(shù)據(jù)作為參考基準(即計算基數(shù)),結(jié)合擬開放許可 專利的實際情況以及開放許可“一對多”的特性，設置相應的調(diào)整系數(shù)，將參考基準與調(diào)整系數(shù)相乘，估算出專利開放 許可使用費。
按照支付方式的不同，具體公式如下：
固定或可折算金額支付：
專利開放許可年均使用費=同行業(yè)統(tǒng)計平均每件專利金 額×調(diào)整系數(shù)
按銷售額提成或利潤提成支付：
無入門費：
專利開放許可使用費提成率=同行業(yè)統(tǒng)計平均提成率× 調(diào)整系數(shù)
有入門費：
專利開放許可使用費提成率=同行業(yè)統(tǒng)計平均提成率× 調(diào)整系數(shù)
專利開放許可入門費=同行業(yè)統(tǒng)計平均入門費×調(diào)整系 數(shù)
該種情況下調(diào)整系數(shù)的計算，主要將擬開放許可專利自
身價值與同行業(yè)已許可專利的總體情況進行比較得出。如果 經(jīng)綜合考慮認為擬開放許可專利的自身價值高于同行業(yè)專 利平均價值，則調(diào)高調(diào)整系數(shù)；如果擬開放許可專利自身價 值低于同行業(yè)專利平均價值，則調(diào)低調(diào)整系數(shù)。
影響擬開放許可專利自身價值的因素，主要從法律價值、 技術(shù)價值、經(jīng)濟價值三方面進行綜合考慮。
法律價值主要從權(quán)利穩(wěn)定性、權(quán)利要求保護范圍、侵權(quán) 可判定性等方面進行考慮。以權(quán)利穩(wěn)定性為例，如果擬開放 許可專利經(jīng)過1次以上復審或無效程序后仍然維持有效，則可以適當調(diào)高調(diào)整系數(shù)，反之亦然。
技術(shù)價值主要從技術(shù)先進性、替代性、獨立性、成熟度、 適用范圍等方面進行考慮。以技術(shù)先進性為例，如果擬開放 許可專利技術(shù)與本行業(yè)一般專利技術(shù)相比，處于領先地位、解決的是關鍵問題，則可以適當調(diào)高調(diào)整系數(shù)，反之亦然。
經(jīng)濟價值主要從剩余經(jīng)濟壽命、市場應用情況或前景、 訴訟賠償情況等方面進行考慮。以訴訟賠償情況為例，如果 擬開放許可專利發(fā)生過訴訟并獲得賠償，則可以適當調(diào)高調(diào)整系數(shù)，反之亦然。
最后，還需要考慮專利開放許可“一對多”特性，根據(jù) 預期被許可人的數(shù)量，對參考基準調(diào)整系數(shù)進行調(diào)整。
當統(tǒng)計數(shù)據(jù)中未包含本行業(yè)數(shù)據(jù)時，可參考相近行業(yè)數(shù) 據(jù)或使用其他方法進行測算。
專利權(quán)人在確定專利開放許可的許可期限時，可以關注 和參考本行業(yè)專利實施普通許可合同統(tǒng)計數(shù)據(jù)中的平均許 可年限，綜合考慮擬開放許可專利實施難度、生產(chǎn)準備周期 等因素，合理設置專利開放許可的許可期限。
(四)參考國際一般許可費率
根據(jù)國際一般經(jīng)驗，將產(chǎn)品利潤的25%¹或產(chǎn)品銷售額的 5%²作為專利實施許可使用費提成率的談判基準，許可雙方 在此基礎上對提成率作進一步調(diào)整。
2.計算方式
將專利產(chǎn)品利潤的25%或?qū)＠a(chǎn)品銷售額的5%作為專利開放許可使用費的參考基準(即計算基數(shù))時，考慮開放許可“一對多”的特性，根據(jù)預期的被許可人數(shù)量，設置相應的調(diào)整系數(shù)，將參考基準與調(diào)整系數(shù)相乘，估算出專利開 放許可使用費提成率。
具體公式如下：
按銷售額提成支付：
專利開放許可使用費提成率=5%×調(diào)整系數(shù)
按利潤提成支付：
專利開放許可使用費提成率=25%×調(diào)整系數(shù)
該種情況下，調(diào)整系數(shù)的設置主要考慮開放許可“一對多”的特性，根據(jù)預期的被許可人數(shù)量對調(diào)整系數(shù)進行調(diào)整。
當選用專利產(chǎn)品銷售額的5%作為提成率的參考基準時，還應該考慮各行業(yè)利潤率的差異，擬開放許可專利技術(shù)所屬行業(yè)利潤率¹較低的，可以適當調(diào)低調(diào)整系數(shù)，進一步降低產(chǎn)品銷售額的提成率。
1、世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO) 發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)委員會(CDIP) 報告《INTELLECTUAL PROPERTY VALUATION MANUALFOR ACADEMIC INSTITUTIONS》5.8.2.History of the 25%Rule。
2、國外研究機構(gòu)對3萬多份許可合同統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，基于銷售收入的許可費提成率中位數(shù)為5%。Time series of salesbased royalty rates.https://www.royaltystat.com/
(五)資產(chǎn)評估方法
可以采用資產(chǎn)評估方法對開放許可使用費進行估算。常見的資產(chǎn)評估方法主要包括收益法、市場法和成本法。
收益法是通過將評估對象的預期收益資本化或者折現(xiàn)，來確定其價值的評估方法。
成本法是指按照重建或者重置評估對象的思路，將重建或者重置成本作為確定評估對象價值的基礎，扣除相關貶值，以此確定評估對象價值的評估方法。
市場法是指通過將評估對象與可比參照物進行比較，以可比參照物的市場價格為基礎，進行差異修正后，確定評估對象價值的評估方法。
《中華人民共和國資產(chǎn)評估法》《資產(chǎn)評估基本準則》 《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)準則一無形資產(chǎn)》等。
3.注意事項
選用資產(chǎn)評估方法對專利開放許可使用費進行估算時，國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，2021年我國規(guī)模以上企業(yè)營業(yè)收入利潤率為6.8%,41個工業(yè)大類中，利潤率超 過20%的僅有醫(yī)藥制造業(yè)(21.4%)、煤炭開采和洗選業(yè)(21.3%)兩個行業(yè)。
專利權(quán)人可以結(jié)合自身實際情況自行估算，也可以委托具有知識產(chǎn)權(quán)評估經(jīng)驗的專業(yè)服務機構(gòu)進行評估。估算時，需要充分考慮開放許可的具體場景和“一對多”特性對調(diào)整系數(shù)進行調(diào)整。
三、操作步驟
(一)判斷專利開放許可適當性
專利權(quán)人應對擬開放許可專利的法律狀態(tài)、專利的穩(wěn)定性、專利的可實施性、應用前景等進行分析研判，并篩選出有市場化前景、應用廣泛、實用性較強的專利實施開放許可。 處于獨占許可或排他許可狀態(tài)的專利不得進行開放許可。
(二)根據(jù)場景選擇估算方法
1.專利技術(shù)已自行實施
專利技術(shù)已自行實施的，專利權(quán)人適宜選擇參考該專利產(chǎn)品收益對開放許可使用費進行估算。專利權(quán)人也可以選用 參考同行業(yè)專利許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)，或參考國際一般許可費率對開放許可使用費進行估算。
2.專利技術(shù)已許可他人實施
專利技術(shù)已許可他人實施的，專利權(quán)人適宜選擇參考該 專利已簽訂的普通許可合同，對開放許可使用費進行估算。 專利權(quán)人也可以選用其他方法進行估算。
3.專利技術(shù)未實施
專利技術(shù)未自行實施、也未許可他人實施的，專利權(quán)人 可以參考同行業(yè)專利許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)，也可以參考國際一般許 可費率對開放許可使用費進行估算。
如果專利權(quán)人是專利技術(shù)的研發(fā)方，掌握研發(fā)過程中的財務數(shù)據(jù)，可以考慮運用資產(chǎn)評估方法中的成本法對開放許可使用費進行估算。
(三)確定計算基數(shù)
選擇參考該專利自實施相關數(shù)據(jù)的方法進行估算時，參考基準(即計算基數(shù))為該專利在自行實施過程中，專利技術(shù)部分產(chǎn)生的收益。
選擇參考專利已許可使用費的方法進行估算時，參考基準(即計算基數(shù))為擬開放許可專利此前已經(jīng)簽訂的普通許可合同中的許可使用費。
選擇參考同行業(yè)專利許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行估算時，參考基準(即計算基數(shù))可以采用國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的專利實施 普通許可合同統(tǒng)計數(shù)據(jù)中相同行業(yè)或相近行業(yè)的年均許可 使用費金額或平均提成率。
選擇參考國際一般許可費率進行估算時，許可使用費提成率的參考基準(即計算基數(shù))可以采用專利產(chǎn)品利潤的25% 或產(chǎn)品銷售額的5%。
(四)設置調(diào)整系數(shù)
根據(jù)前述不同估算方法下調(diào)整系數(shù)的各個考慮因素，進行綜合分析，從而設置調(diào)整系數(shù)。
(五)估算使用費并確定支付方式
將參考基準(即計算基數(shù))與調(diào)整系數(shù)相乘，計算得出 開放許可使用費。
專利權(quán)人可選擇一次總付、總付額內(nèi)分期支付、入門費與提成費相結(jié)合或里程碑付費等不同的支付方式。
1.一次總付或總付額內(nèi)分期支付
一次總付，是指許可使用費為一筆固定金額，由被許可方一次付清的支付方式。一次總付方式，對于專利權(quán)人來說，可以一次性獲得所有的許可使用費，簡便易行、風險較低，但不能分享被許可人在實施該專利技術(shù)進行生產(chǎn)、銷售專利產(chǎn)品后帶來的收益；對被許可方來說，在未掌握專利技術(shù)實施成效的情況下支付所有費用，經(jīng)濟負擔較重，存在一定風險。
總付額內(nèi)分期支付，是指許可使用費為一筆固定金額，由被許可方分次付清的支付方式。總付額內(nèi)分期支付的方式，可能發(fā)生被許可人延期付款或不再支付后續(xù)費用的情況，專利權(quán)人應當提前預見并采取相應措施。
提成支付是指不規(guī)定被許可人支付許可使用費的總額，而是當被許可人實施專利獲取實際收益時，按照利潤或者產(chǎn)品銷售額的一定比例支付提成費。
入門費與提成費相結(jié)合的方式，是指許可使用費分為兩部分，一是許可達成后先支付一筆約定的金額，二是專利實 施后再按照約定的比例向?qū)＠麢?quán)人支付提成費。其中，許可達成后先支付的金額被稱為入門費，一般為固定金額。提成 費的計算基數(shù)常見的有銷售額或利潤額，其中前者多以當年度合同產(chǎn)品凈銷售額計算，后者多以被許可方專利產(chǎn)品的凈利潤額計算。
關于提成支付方式，對于專利權(quán)人來說，如果被許可人 經(jīng)營不善、沒有收益，專利權(quán)人可能無法收取到許可使用費，存在一定風險；對被許可人來說，支付能力要求較低。在后期履約過程中，雙方還需要對專利產(chǎn)品實際銷售額或?qū)嶋H利潤，即提成費的計算基數(shù)進行確認，避免可能產(chǎn)生的爭議。
3.按節(jié)點支付
按節(jié)點支付，也稱為里程碑式支付，是指滿足特定條件、 達到節(jié)點后支付相應許可使用費的方式。例如，在藥品專利 許可時，根據(jù)藥品注冊步驟，在達到特定節(jié)點，如獲得臨床 試驗批件、提出藥品注冊申請獲得藥品上市后，支付特定許 可使用費的方式。按節(jié)點付費方式可以減輕被許可人的前期 資金壓力，還可以減少技術(shù)開發(fā)失敗帶來的風險。
附件1:開放許可使用費估算示例
開放許可使用費估算示例
示例一
專利權(quán)人擬對發(fā)明專利“一種乙酰丙酸乙脂加氫反應的 催化劑”進行開放許可，該發(fā)明專利所屬行業(yè)為“化學原料和 化學制品制造業(yè)”,專利權(quán)屬清晰、狀態(tài)穩(wěn)定，該專利技術(shù)已 由專利權(quán)人自行實施數(shù)年，目前剩余保護年限12年，計劃 開放許可4年。
具體計算過程如下：
步驟1、判斷專利開放許可適當性
專利技術(shù)未處于獨占許可或排他許可狀態(tài)，當前專利產(chǎn) 品及類似產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售量不高，有較大的市場空間，適于 進行專利開放許可。
步驟2、選擇估算方法
由于專利技術(shù)已自行實施，可以參考該專利自實施后專 利產(chǎn)品收益情況進行估算。
步驟3、確定計算基數(shù)
假設上一年專利產(chǎn)品銷售利潤為500萬元，該專利對專 利產(chǎn)品整體利潤的貢獻度為20%,則由于專利技術(shù)每年帶來 增量收益為100萬元。
步驟4、計算調(diào)整系數(shù)
該種情況下，調(diào)整系數(shù)的設置主要考慮專利產(chǎn)品當前市場情況，以及預期達成的開放許可合同數(shù)量因素。經(jīng)綜合考 慮，調(diào)整系數(shù)設置為0.60。
步驟5、計算得到專利開放許可使用費
選擇一次總付方式支付時，專利開放許可使用費=專利 產(chǎn)品利潤×該專利對專利產(chǎn)品利潤的貢獻率×調(diào)整系數(shù)×許可 期限=500×20%×0.60×4=240(萬元)。
示例二
專利權(quán)人擬對發(fā)明專利“一種用于船舶制造的鋼板”進行開放許可，該發(fā)明專利所屬行業(yè)為“金屬制品業(yè)”,專利技術(shù)未實施，專利權(quán)屬清晰狀態(tài)穩(wěn)定、剩余專利保護年限10 年，計劃開放許可5年。
具體計算過程如下：
步驟1、判斷專利開放許可適當性
專利技術(shù)未處于獨占許可或排他許可狀態(tài)；專利技術(shù)對 應產(chǎn)品市場化前景較好，適于進行專利開放許可。
步驟2、選擇估算方法
由于專利技術(shù)未實施，可以參考同行業(yè)專利許可統(tǒng)計數(shù) 據(jù)進行估算。
步驟3、確定計算基數(shù)
國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的《“十三五”國民經(jīng)濟行業(yè)專利 實施普通許可統(tǒng)計表》顯示，“金屬制品業(yè)”按固定或可折 算金額支付年均專利金額7.6萬元，平均許可年限4.7年； 按銷售額提成無入門費的平均提成率為4.2%,平均許可年限 5.5年。
步驟4、計算調(diào)整系數(shù)
(1)建立指標體系
基于專利開放許可的特殊場景，構(gòu)建專利許可使用費調(diào) 整系數(shù)考慮因素指標體系。指標體系由兩個層級的指標構(gòu)成， 包括一級指標4個和二級指標14個，具體指標如表1所示：
表 1 專利開放許可使用費調(diào)整系數(shù)考慮因素指標體系
(適用于選用參考同行業(yè)專利許可統(tǒng)計數(shù)據(jù)估算方法)
(2)確立指標權(quán)重
在專利開放許可的特殊應用場景下，為了簡化開放許可 使用費的計算過程，對各層級指標賦以相等的權(quán)重。
(3)進行賦值
將擬開放許可專利的情況分別與行業(yè)平均情況進行比較，逐一進行賦值。
(4)具體計算
示例三
專利權(quán)人擬對發(fā)明專利“高性能和面積效率的突觸存儲 器單元結(jié)構(gòu)的制作方法”進行開放許可，該專利所屬行業(yè)為“計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)”。此前，該專利技術(shù) 已分別許可給三個不同的被許可方實施，均簽訂了普通許可 合同，采用一次性總付方式，年均合同金額分別為18萬元、 20萬元和22萬元，許可年限5年。該專利權(quán)屬清晰、狀態(tài) 穩(wěn)定、剩余專利保護年限10年，計劃開放許可5年。
具體計算過程如下：
步驟1、判斷專利開放許可適當性
專利技術(shù)未處于獨占許可或排他許可狀態(tài)；專利技術(shù)對應產(chǎn)品市場化前景較好，適于進行專利開放許可。
步驟2、選擇估算方法
專利技術(shù)已經(jīng)許可他人實施的，適宜選擇參考該專利已 簽訂的普通許可合同的使用費進行估算。
步驟3、確定計算基數(shù)
參考已簽訂多份普通許可合同確定年均合同金額為20萬元，許可年限為5年。
步驟4、計算調(diào)整系數(shù)
該種情況下，擬開放許可專利與已簽訂普通許可合同的專利為同一專利，調(diào)整系數(shù)的設置，主要考慮剩余經(jīng)濟壽命的變化，被許可人的專利實施情況、專利產(chǎn)品市場占有情況，以及預期達成的開放許可合同數(shù)量等因素。
經(jīng)綜合考慮，調(diào)整系數(shù)設置為0.75。
步驟5、計算得到專利開放許可使用費
專利權(quán)人選一次總付方式支付時，專利開放許可使用費 =已簽訂的專利普通許可合同年均使用費×調(diào)整系數(shù)×許可期限=20×0.75×5=75(萬元)。
附件3:本指引編制參考的法律法規(guī)及相關政策
本指引編制過程中，參考的相關法律法規(guī)和政策如下：
一 、法律法規(guī)
(一)《中華人民共和國民法典》(2020年5月28日) 第四、五 、六 、七、八條；第八百四十六條
“第四條民事主體在民事活動中的法律地位一律平等。
第五條民事主體從事民事活動，應當遵循自愿原則，按照自己的意思設立、變更、終止民事法律關系。
第六條民事主體從事民事活動，應當遵循公平原則，合理確定各方的權(quán)利和義務。
第七條民事主體從事民事活動，應當遵循誠信原則，秉持誠實，恪守承諾。
第八條民事主體從事民事活動，不得違反法律，不得 違背公序良俗。
第八百四十六條技術(shù)合同價款、報酬或者使用費的支 付方式由當事人約定，可以采取一次總算、一次總付或者一 次總算、分期支付，也可以采取提成支付或者提成支付附加 預付入門費的方式。
約定提成支付的，可以按照產(chǎn)品價格、實施專利和使用 技術(shù)秘密后新增的產(chǎn)值、利潤或者產(chǎn)品銷售額的一定比例提 成，也可以按照約定的其他方式計算。提成支付的比例可以 采取固定比例、逐年遞增比例或者逐年遞減比例。
約定提成支付的，當事人可以約定查閱有關會計賬目的辦法。
(二)《中華人民共和國專利法》第五十、五十一、五 十二條
“第五十條專利權(quán)人自愿以書面方式向國務院專利行政部門聲明愿意許可任何單位或者個人實施其專利，并明確許可使用費支付方式、標準的，由國務院專利行政部門予以公告，實行開放許可。就實用新型、外觀設計專利提出開放許 可聲明的，應當提供專利權(quán)評價報告。
專利權(quán)人撤回開放許可聲明的，應當以書面方式提出，并由國務院專利行政部門予以公告。開放許可聲明被公告撤回的，不影響在先給予的開放許可的效力。
第五十一條任何單位或者個人有意愿實施開放許可的專利的，以書面方式通知專利權(quán)人，并依照公告的許可使用 費支付方式、標準支付許可使用費后，即獲得專利實施許可。 開放許可實施期間，對專利權(quán)人繳納專利年費相應給予減免。
實行開放許可的專利權(quán)人可以與被許可人就許可使用費進行協(xié)商后給予普通許可，但不得就該專利給予獨占或者 排他許可。
第五十二條當事人就實施開放許可發(fā)生糾紛的，由當 事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，可以請求國務院專利行政部門進行調(diào)解，也可以向人民法院起訴。”
(三)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第三條、 第十七條、第十八條
“第三條科技成果轉(zhuǎn)化活動應當有利于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境、合理利用資源，有利于促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和維護國家安全。
科技成果轉(zhuǎn)化活動應當尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用，遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依照法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，享有權(quán)益，承擔風險?？萍汲晒D(zhuǎn)化活動中的知識產(chǎn)權(quán)受法律保護。
科技成果轉(zhuǎn)化活動應當遵守法律法規(guī)，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。
第十七條國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校采取轉(zhuǎn)讓、 許可或者作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。
國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校應當加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進科技成果轉(zhuǎn)化隊伍建設， 優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負責技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機 構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移。
第十八條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持 有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，但 應當通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。”
(四)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第五十四條、 第五十五條
“第五十四條國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當遵循等價有償和公開、公平、公正的原則。
除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當在依法設立的產(chǎn)權(quán)交易場所公開進行。轉(zhuǎn)讓方應當如實披露有關信息，征集受讓方；征集產(chǎn)生的受讓方為兩個以上的，轉(zhuǎn)讓應當采用公開競價的交易方式。
第五十五條國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當以依法評估的、經(jīng)履行出資人職責的機構(gòu)認可或者由履行出資人職責的機構(gòu)報經(jīng)本級人民政府核準的價格為依據(jù)，合理確定最低轉(zhuǎn)讓價格。”
(五)《行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理條例》(國令第738 號)第二條、第十二條、第二十三條
“第二條行政事業(yè)性國有資產(chǎn)，是指行政單位、事業(yè) 單位通過以下方式取得或者形成的資產(chǎn)：
(一)使用財政資金形成的資產(chǎn)；
(二)接受調(diào)撥或者劃轉(zhuǎn)、置換形成的資產(chǎn)；
(三)接受捐贈并確認為國有的資產(chǎn)；
(四)其他國有資產(chǎn)。
第十二條行政單位國有資產(chǎn)應當用于本單位履行職能的需要。
除法律另有規(guī)定外，行政單位不得以任何形式將國有資產(chǎn)用于對外投資或者設立營利性組織。
第二十三條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其 持有的科技成果的使用和處置，依照《中華人民共和國促進 科技成果轉(zhuǎn)化法》、《中華人民共和國專利法》和國家有關 規(guī)定執(zhí)行。”
(六)《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財政部令 第100號)第四十條、第五十六條
第四十條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的， 由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
第五十六條國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其 持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，不需報主管部門、財政部門審批或者備案，并通過協(xié)議定價、 在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格。
國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位。”
二、相關政策
(一)《國務院關于印發(fā)實施<中華人民共和國促進科 技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》(國發(fā)[2016]16號)
“一、促進研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移。
(一)國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校通過轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果。 國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校應當采取措施，優(yōu)先向中小微企業(yè)轉(zhuǎn)移科技成果，為大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新提供技術(shù)供給。
國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校對其持有的科技成 果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需審批或者備案。 ...
(二)《國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關于印發(fā)專利開放許可 試點工作方案的通知》(國知辦函運字[2022]448號)
“三、試點任務。(三)做好定價指導等配套服務。1.加 強定價指導。試點省局要向?qū)＠麢?quán)人廣泛宣傳一次性付費、 提成支付、入門費附加提成支付等常見的支付方式；指導專 利權(quán)人參考國家知識產(chǎn)權(quán)局已發(fā)布的“十三五”期間專利實 施許可使用費數(shù)據(jù)中的同行業(yè)平均許可金額或費率，實現(xiàn)合 理、公允、低成本定價；指導專利權(quán)人充分考慮開放許可“一 對多”特點，適當降低許可使用費標準。鼓勵專利權(quán)人進行 階段性免費許可，探索先試用、后付費等方式，更好激發(fā)許 可需求方積極性，以合理有效的方式擴大許可收益。”
(三)國資委國家知識產(chǎn)權(quán)局關于印發(fā)《關于推進中 央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》的通知(國資 發(fā)科創(chuàng)規(guī)[2020]15號)
“三、促進知識產(chǎn)權(quán)高效運用。
(八)加大知識產(chǎn)權(quán)實施力度。鼓勵建立內(nèi)部技術(shù)市場 和知識產(chǎn)權(quán)有償使用機制，提高知識產(chǎn)權(quán)實施率。制定企業(yè) 對外知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓相關程序和技術(shù)推廣目錄，開展分 級管理，盤活現(xiàn)有資源。加強與其他企業(yè)之間的知識產(chǎn)權(quán)合 作，提升運用效益。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機制，充分利用 工資總額、股權(quán)激勵、分紅權(quán)激勵等分配激勵政策，促進知識產(chǎn)權(quán)實施。
(九)加強知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)使用。在知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、 收購時，通過評估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。在新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品等投放市場前， 開展知識產(chǎn)權(quán)法律風險分析，有效防范法律風險。尊重他人 知識產(chǎn)權(quán)，嚴格按照約定的范圍使用。”
